Autoritatea de Supraveghere Financiara a aplicat sanctiuni pe piata de capital

Consiliul Autoritatii de Supraveghere Financiara (ASF) a adoptat, in iunie 2024, mai multe decizii de sanctionare, precum si o serie de masuri aplicabile unor entitati/persoane care activeaza in piata financiara non-bancara pentru incalcarea unor prevederi ale legislatiei incidente.

Prezentam comunicatul ASF:

“Consiliul Autoritatii de Supraveghere Financiara a adoptat, in luna iunie a anului 2024, mai multe decizii de sanctionare, precum si o serie de masuri aplicabile unor entitati/persoane care activeaza in piata financiara non-bancara pentru incalcarea unor prevederi ale legislatiei incidente.

PIATA ASIGURARILOR

Proximus Broker de Asigurari S.R.L. a fost sanctionata cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari.

PIATA DE CAPITAL

S.S.I.F. Interdealer Capital Invest S.A.
    • Amenda 48.800 lei;
    • Instituirea unui plan de masuri in sarcina intermediarului;
    • Amenda 1.000 lei - Ilona Eniko Campean - Director Economic;
    • Amenda 1.500 lei - Narcis-Horatiu Benche - Presedinte CA;
    • Amenda 1.500 lei - Daniel Pop - Membru CA;
    • Amenda 1.400 lei - Sorin-Valeriu Nas - Membru CA.
Principalele situatii identificate au vizat:
    • realizarea de activitate de tranzactionare pe contul propriu, cu depasirea obiectului de activitate autorizat de ASF;
    • nu s-a asigurat organizarea si tinerea corecta si la zi a contabilitatii;
    • nerespectarea obligatiei de pastrare a confidentialitatii datelor referitoare la activitatea unui client;
    • aspecte organizatorice (desemnarea unei persoane responsabile) si procedurale privind prevenirea, combaterea spalarii banilor si finantarii actelor de terorism.
S.S.I.F. BT Capital Partners S.A.
    • Amenda 10.600 lei;
    • Instituirea unui plan de masuri in sarcina intermediarului;
    • Amenda 1.500 lei - Constantin Stirbu - Persoana care ofera informatii privind instrumente financiare, servicii de investitii sau servicii auxiliare in numele S.S.I.F.
Principalele situatii identificate au vizat:
    • nu au fost adoptate masuri suficiente pentru a obtine cel mai bun rezultat posibil pentru un client;
    • nerespectarea prevederilor procedurilor interne ale intermediarului.
S.A.I. Atlas Asset Management S.A.
    • Amenda 31.300 lei;
    • Instituirea unui plan de masuri in sarcina S.A.I. Atlas Asset Management S.A.;
    • Amenda 31.300 lei – Dragos Balaci – Conducator direct responsabil si Ofiter de conformitate pe linia SB/FT.
Principalele situatii identificate au vizat neincadrarea unui investitor in categoria de risc corespunzatoare pe linia SB/FT.
Meta Estate Trust S.A.
Sanctionare cu amenda in valoare de 35.500 lei a Meta Management Team S.R.L., in calitate de Presedinte al Consiliului de administratie a societatii Meta Estate Trust S.A., pentru nerespectarea prevederilor legale si regulamentare cu privire la desfasurarea AGOA convocata pentru data de 17/18.07.2023. 
SSIF Goldring S.A.
    • sanctionarea cu amenda in valoare de 1.300 lei a domnului Mihai Octavian Negut, in calitate de administrator al Long Term by Profit Point S.R.L., agent delegat al S.S.I.F. Goldring S.A.;
    • sanctionarea cu amenda in valoare de 1.300 lei a domnului Ionut Bogdan Milea, in calitate de agent delegat al S.S.I.F. Goldring S.A.;
    • sanctionarea cu amenda in valoare de 1.500 lei a domnului Ovidiu Dragos Mesaros, in calitate de persoana fizica care presteaza serviciile si activitatile de investitii mentionate la pct. 5 din sectiunea A a anexei nr. 1 a Legii nr. 126/2018 in numele S.S.I.F. Goldring S.A.;
    • sanctionarea cu amenda in valoare de 1.300 lei a domnului Cristian Stefan Ilie in calitate de persoana care ofera informatii privind instrumentele financiare, serviciile de investitii sau serviciile auxiliare in numele S.S.I.F. Goldring S.A.;
    • sanctionarea cu amenda in valoare de 1.300 lei a domnului Adrian Mihail Georgescu, in calitate de agent delegat al S.S.I.F. Goldring S.A.;
    • sanctionarea cu amenda in valoare de 4.200 lei a domnului Sandu Gabriel Pintea, in calitate de administrator si asociat unic al Envision Partners S.R.L., agent delegat al S.S.I.F. Goldring S.A.
Motivul sanctionarii: Nerespectarea prevederilor art. 54 si art. 55 din Legea nr. 126/2018 referitoare la obligatia inregistrarii convorbirilor telefonice, a corespondentei electronice, inclusiv a convorbirilor fata in fata cu clientii (intocmire proces-verbal/minuta).
Sanctionarea cu avertisment a dlui. Istratescu Cristian, in calitate de fost agent delegat a SSIF Goldring S.A. pentru nerespectarea prevederilor art. 101 alin. (2) din Legea nr. 126/2018 prin actiunea sa de a promova si alte firme de investitii concurente S.S.I.F. Goldring S.A. 
SSIF BRK Financial Group S.A. 
Sanctionarea cu amenda in cuantum de 13.400 lei SSIF BRK Financial Group S.A. (in calitate de entitate care presteaza servicii si activitati de investitii in Romania).                       
Motivul sanctionarii:
    • SSIF nu a raportat in termenul legal portofoliul propriu de tranzactionare pentru data de referinta 31.01.2024, contrar prevederilor art. 50 alin. (1) lit. g) din Regulamentul nr. 5/2019;
    • SSIF a pus la dispozitia ASF informatii nereale si documente eronate, neclare sau incomplete, de natura a induce in eroare ASF sau de a periclita desfasurarea activitatii de supraveghere si control cu incalcarea prevederilor art. 257 alin (1) lit. g din Legea nr. 126/2018 privind pietele de instrumente financiare.
    • SSIF a depus cu intarziere la ASF documentatia privind autorizarea dlui. Danila Robert Iulian si a dlui. Goia Gabriel, in calitate de membri ai Consiliului de administratie, contrar prevederilor art. 22 alin. (6) lit. b) din Regulamentul ASF nr. 1/2019, prevederi care mentioneaza faptul ca aceasta trebuie depusa cu cel putin 60 de zile anterior datei expirarii mandatelor (27.04.2024).
Lion Capital S.A.
Sanctionarea cu avertisment a dlui. Sorin Marica, membru CA al emitentului Lion Capital S.A., pentru nerespectarea prevederilor art. 19 (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, dupa depasirea pragului valoric prevazut de art. 19 alin (8) din acelasi regulament, in ceea ce priveste termenul pentru notificarea tranzactiei din data de 16.11.2023 catre emitent si ASF.

PENSII PRIVATE 

BRD Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A.
    • Domnul Eduard-Andrei Stamatescu, in calitate de Sef Departament Operatiuni in cadrul BRD Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A., a fost sanctionat cu avertisment scris pentru identificarea unor deficiente in procesele operationale.
    • Doamna Nicoleta-Germina Dinu, in calitate de Sef Serviciu Contabilitate in cadrul BRD Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A., a fost sanctionata cu avertisment scris pentru identificarea unor deficiente in procesele operationale.
    • Stabilirea unui plan de masuri in sarcina societatii BRD Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A. privind remedierea unor deficiente in procesele operationale”.

Nota: Aceasta rubrica este destinata zvonurilor. Luati informatiile ca atare!